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律师事务所从事证券法律业务管理办法
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| iyn.com.cn 点击： 更新时间：2007-3-29 15:20:46 【大 中 小】 【切换到繁體中文
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中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部......
《律师事务所从事证券法......
......
......
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附件：
第一章 总则
第一条 为了加强对律师事务所从事证券法......
第二条 律师事务所及其指派的律师从事证券法......
前款所称证券法......
第三条 律师事务所及其......
第四条 律师事务所应当......
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中......
律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事......
第二章 业务范围
第六条 律师事务所从事证券法......
（一）首次公开发行股票及上市；
（二）上市公司发行证券及上市；
（三）上市公司的收购、重......
（四）上市公司实行股权......
（五）上市公司召开股东大......
（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其......
（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机......
（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划......
（九）证券衍生品种的发行及上市；
（十）中国证监会规定的其......
第七条 律师事务所可以......
第八条 鼓励具备下列条件的律师事务所从......
（一）内部管理规范，风险控制制......
（二）有20名以上执业律师, 其中5......
（三）已经办理有效的执业责任保险；
（四）最近2年未因违法执业行为受......
第九条 鼓励具备下列条件之一，并......
（一）最近3年从事过证券法......
（二）最近3年连续执业，且拟与其共......
（三）最近3年连续从事证券法......
第十条 律师被吊销执业......
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行......
第十一条 同一律师事务所......
律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员......
第三章 业务规则
第十二条 律师事务所及其指派的律师从事证券法......
律师进行核查和验证，可......
第十三条 律师事务所及其指派的律师从事证券法......
第十四条 律师在出具法律意见时......
第十五条 律师从国家机关、具有管......
律师从公共机构抄录、复制的材料，经该......
第十六条 律师进行核查和验证......
第十七条 律师在从事证券法......
律师发现委托人提供的材料有虚假记载、误导性陈述......
第十八条 律师应当归类整理核查......
第十九条 工作底稿由出具法律意见的律师事务所......
第四章 法律意见
第二十条 法律意见是律师事务所及其指派的律师针......
第二十一条 法律意见书应当列明......
法律意见不得使用"基本符合"、"未发现"等......
第二十二条 有下列情形之一的......
（一）委托人的全部或者部分事项......
（二）事实不清楚，材料不充分，不能......
（三）核查和验证范围受到客观条件的限......
（四）律师已要求委托人纠正、补......
（五）律师已依法履行勤勉尽责义务......
（六）律师认为应当予以说明的其他......
第二十三条 律师从事本办法......
第二十四条 律师从事本办法第六条规定的证券法......
第二十五条 法律意见书的具体内容和格式......
第二十六条 法律意见书等文件在报送中国证监......
第五章 监督管理
第二十七条 律师从事证券法......
第二十八条 律师、律师事务......
第二十九条 中国证监会......
第三十条 中国证监会及其派出机构在审核律师出......
第三十一条 律师、律师事务所从事证券法......
（一）未按照本办法第十二条......
（二）未按照本办法第十三条的规定......
（三）未按照本办法第十七条的规定要求委托人......
（四）未按照本办法第二十二条的规定在法......
（五）未按照本办法第二十三条的规定讨论复......
（六）未按照本办法第二十七条的规定履......
（七）法律意见的依据不适当或......
（八）法律意见的结论不明确或者......
（九）未按照本办法第十八条的规定制作工......
（十）未按照本办法第十九条的规定保存工作底......
（十一）法律意见书不符合规定内容......
（十二）法律意见书等文件......
（十三）违反业务规则的其他情形。
第三十二条 中国证监会及其派出机构作出监管谈......
中国证监会及其派出机构对律......
进行监管谈话，应当有2名以上工作人员在场，并对监......
第三十三条 中国证监会及其派出机构或者......
第三十四条 律师、律......
第三十五条 律师、律师事务所......
第六章 法律责任
第三十六条 律师事务所及其指派的律......
第三十七条 律师事务所从事证券法......
第三十八条 律师事务所从事证券法......
第三十九条 律师事务所从事证券法......
第四十条 律师从事证券法......
第四十一条 律师事务所及其指派的律师从......
律师事务所及其指派的律师从事证券法......
第四十二条 律师事务所及其指派的律师违反规定从事......
第四十三条 中国证监会......
第七章 附则
第四十四条 律师事务......
第四十五条 本办法自2007年5月1日起......
来源：http://www.law-star.com/
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