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迎接开放标准的挑战
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| iyn.com.cn 点击： 更新时间：2007-3-29 15:11:44 【大 中 小】 【切换到繁體中文
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迎接开放标准的挑战
李宁
在标准的重要性日益被人们重视的今天，人们的眼光更多地聚焦在开放标准与封闭标准的本质特征上。但是如果我们客观地审视标准的不同属性和制定过程，就会发现，开放标准与封闭的标准并不带有明显的烙印，开放标准的制定和实施，根本上要从标准的制定过程和管理体制加以保障，特别是国家标准和行业标准要体现开放的特点，方能真正达到开放的目标。
尽管对于标准的开放性存在不同的认识，但大致可以归结为：在标准的开发过程中，没有一个厂商拥有否决权，任何人都可以基于标准开发应用。开放标准的一个重要目标是使市场上来自竞争对手的硬件、软件产品和服务之间能够互操作，同时也能满足最基本的需要。开放的标准一般没有使用的限制。
标准一般可分为法定标准和事实标准。法定标准是经过标准化组织的法定程序选择、确定、公告、建立并管理的标准。事实标准是指没有任何官方或准官方标准设定机构批准的情况下成功地使产业界接受它而形成的标准。一般认为，法定标准的背景是政府，代表着公共利益，不以特定利益集团利益为诉求，制订的标准应该是开放的。事实标准又分为独家垄断和联盟模式。独家垄断模式的特点就是厂商并没有追求标准化，也没有标准化管理机构和标准化的许可战略；标准的所有者、管理者和使用者三者统一。独家垄断的标准不可能是开放的。联盟模式往往意味着标准的所有者、管理者和使用者的分离。联盟标准可以是开放标准也可以是封闭标准。开放标准意味着标准对联盟外的成员授权、许可和开放，而封闭标准意味着标准不对外开放。
然而，事实上法定标准与事实标准在开放的意义上并不存在明显的界限。
首先，从标准的分类上看，法定标准除了国际标准和区域标准外，我国的《标准化法》规定，中国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。因此，不论单一的企业或是企业联盟制定的标准也可能是法定授权的。因此，不能从标准的分类上确定开放与否。法定标准可能会有封闭的标准，而企业制定的事实标准也可能是开放的。例如，ISO/IEC13818-1/2即MPEG-2，众所周知含有非常多的专利和使用限制，很难说是一个开放的标准。而SUN制定的JAVA却成为了一个开放的事实标准。无疑，开放性无论对法定标准还是事实标准均构成了挑战。
在我国，国家标准、行业标准、地方标准和企业标准并存。尽管企业标准为数众多，但是国家标准与行业标准始终是主流。由于中国企业相对弱小，企业标准对其他企业的影响力并不大，由企业或企业联盟制定的事实标准少之又少，难以形成垄断的局面在这种情况F，标准的开放性便聚焦在国家标准和行业标准上，这些法定标准能否真正体现开放关系重人。然而，在国家标准和行、Ik标准中采纳开放的标准并不是顺理成章的，标准的制定和管理过程面临诸多的挑战。
首先，国家标准和行业标准到底应该采纳什么标准?我国的《国家标准涉及专利的规定》采取几国际通行的惯例，确定了几点原则，即：推荐性标准所含的专利应该是难以替代的；标准的制定者应该披露标准中可能出现的专利信息；专利权利或为免费许可，或按照“公平无歧视”的原则。但这在实际操作中却面临难题。例如，标准的制定机构并非知识产权的评估机构，难以确定专利的披露程度和许可费用是否公平等等，更难以协调专利带来的纠纷。
其次，标准的制定过程如何确保制定出开放的标准?我国的标准制定程序包含预阶段、复审阶段、立项阶段、起草阶段、征求意见阶段、审杳阶段、批准阶段、出版阶段等九个阶段。其中预阶段面向社会公开征集提案和立项建议(包括行业协会和企业集团)，然后由标管委进行初审、征求意见后确定项目，并下达给归口的技术委员会起草。除了从头起草标准外，我国的标准也广泛采纳国际标准和其他层次转化来的标准。总体而言，我国标准的制定过程体现了公开、公平、公正的原则。ISO/IEC的标准制定过程也类似。这种过程保证了绝大部分的标准能够得到社会的认可，具备开放的性质，但也不能排除少数技术垄断企业或企业集团起草封闭的标准而进入国家标准或行业标准。另外，在一些急需确定标准的领域，直接采纳带有封闭性质的国内外标准也是非常可能的。
在起草国家标准和行业标准的过程中，通过什么标准选择参与的单位，如何保证代表性的企业都能参与标准制订；不遗漏明显具有有实力的企业，并充分考虑已有大量投入的企业的企业标准和利益，对于保障标准的开放和有效地制定标准是至关重要的。但是在具体的操作中，也仍然存在问题。拿企业标准来说，企业标准不但是企业内部组织生产的依据，而且成熟的企业标准会影响联盟标准的形成，继而可能成为行业标准或国家标准的候选。企业是否在行业中占据垄断地位，标准的制定过程是否带有封闭的色彩，其中的知识产权情况如何，却难以判断，因为企业标准的备案并非标准的发布行为，其中涉及商业秘密和技术专利的内容不必公开。因此在起草闰家标准和行业标准的过程中应加入哪些企业，参考哪些企业标准需要慎重取舍。
另外的一个问题是，国家标准和行业标准如何采纳开放的国际标准和联盟标准?一般来说，采纳ISO/IEC系列的标准没有太大问题。但是一些联盟标准，例如OASIS与W3C标准，其中大部分的标准我国并没有直接参与制定，这些标准与其他标准也存在不相容的地方。例如，W3C制定的XML系列标准应该说是开放的，但是其中人量引用了Unicode事实标准，这在正式的国家标准中，是不允许出现的，应该用ISO10646取代之。然而，即使开放的联盟标准也存在版权问题，这些版权声明往往规定，除标准制定组织外其他的机构不能擅自修改标准的内容而进行发布。这决定了许多这类标准无法按“等效采用”甚至“等同采用加少量修改”的方式而成为国家标准和行业标准，而完全的“等同采用”又不尽适宜。
再者，就是标准的开放程度与标准制定者的参与热情存在矛盾。由于国内企业普遍弱小，而参予标准制定的成本不菲，真正愿意参与标准制定的企业屈指可数，大部分企业对制定标准无动于衷。在这种情况下，负责起草标准的单位或技术委员会能否真正代表各方的利益就会存在疑问。如果一个标准，草案经网上公示后却得不到反馈意见，这样的标准很难说是开放的。另一方面，当数个企业形成联盟制定标准时，却往往难以同舟共济，全力以赴。特别是在一些维护共同利益的方面，企业联盟也是脆弱的。例如，标准中知识产权的收益如何获取和分配就是一个现实问题。标准制定组织或企业联盟往往因为不是法人机构，并不能独立主张权利。专利池制度在国家标准和行业标准的制订过程中仍然是新生事物，虽然在‘些标准的制定过程巾发挥了积极的作用，例如AVS的专利池，兼顾了国家、公众、采标的企业和专、lp持有人的多方利益，但另一些场合，例如MPEG一4专利许可代理机构MPEG—LA成为专利权人牟取超额利润的工具，因此专利池并不是完善的解决途径。 最后，国家标准和行业标准的制定过程能否与开放标准相适应?如前所述，我国的标准制定过程包含九个阶段，·个标准从提案到获得批准一般要经历两年左右的时问。另外，标准的修订一般也要跨越五年的间隔，这样漫长的过程显然不能适应快速更新的高新技术标准。特别是作为开放标准，参与者众多，能否快速制定出标准，能否快速更新适应技术发展，这一切与标准制定者和使用者的利益密切相关，是一个不得不考虑的问题。
要解决上述矛盾，需要在转变观念的同时，加快我国标准化工作的改革步伐。
在观念上，我们的标准化意识要从计划体制的巢臼中走出来，认识到标准是为企业、为市场服务的，而不是单纯的政府行为，企业是标准化活动的主体，要发挥企业特别是企业联盟的主动性和积极性，抓住产业转型的机会，以市场为导向，以提高研发能力为支点，以政府的支持为后盾，参与标准制定，提升自己的竞争力。做到“广泛参与、快速反应、公开透明”。再者，企业要积极参与国际标准的制订，实现“全面跟踪、有效采用、重点参与、实力主导”。
在标准层次方面，应适当减少国家标准的覆盖范围，只将综合性、基础性和通用性的标准，以及涉及国家安全、经济利益、宏观调控方面的标准列入国家标准。逐步加强企业标准和联盟标准的管理。随着技术复杂性的增加，企业之间的协作愈加普遍，更需要快速、有效的技术协定。这导致协会的标准化活动日益活跃。今天联盟式的开放标准逐渐成为了标准的主流，例如中国的闪联、EVD、UOML，国外的OASIS等等。这样可以充分调动企业和企业联盟在标准制定中的积极性，同时对于W3C这类民间团体的标准可以通过联盟标准的形式采纳过来。标准化管理部门应做的就是保障标准的开放性，并使之不与国家标准或行业标准相抵触。
在标准的发布机构方面应该实现多元化，包括政府授权机构、民间团体和企业联合体等等。这样既有利于培养标准化成长的土壤，也能加快标准制定的步伐。特别是使企业联盟能够担当起标准制定和推广的责任，并得到自主支配知识产权的权力。政府不必对每项标准条文负责，而更多地承担起协调和指导的作用。
从标准属性方面来看，逐步将强制性标准与推荐性标准过渡到自愿性标准，实行标准与法规的分离与配合，标准与行政许可的分离与配合。这样可以降低垄断标准的影响，缩小封闭标准的生存空问，鼓励技术的公平竞争，从根本上保证标准的开放性。
从标准的形式上，应该根据技术的成熟程度和众的支持程度，采用更为灵活的形式，例如标准、指南、技术协议、公用规范等国际标准化组织常用的标准表现形式。这样既可以使急需标准化的内容迅速出台，也保证了最终的标准具有良好的实施基础。
另外很重要的一点，标准的制定和管理部门应该建立专门的知识产权工作机构，研究技术标准与知识产权问政策的协调和实施，制定完善的、服务于标准化的知识产权政策，评估专利对标准的影响，分析专利的必要性，审查专利许可的公平性，指导专利池的建立并监督利益的合理分配。
来源：http://www.cssn.net.cn/
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